公告]华孚时尚:红塔红土华孚时尚第三期员工持股单一资产管理计划资产管理合同

发布时间:2019-05-17 06:46

  券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《关

  利益,按照本合同约定,将资产委托人交付的资金进!行管理、运用和处分的计划。

  300万元,家庭金融资产不低于500万元,或者近3年本人年均收!入不低于 40

  无相应的对应日期则顺延至下一日。如2018年6月30日的月度对应日为2018

  8月31日,2018年10月1日(9月无31日,顺延至10月1日为对应日)。

  托管人在确认委托财产全部到账且不低于1000万元后,向资产委托人、资产管

  其债权人不得对资产管理计划财产行使请求冻结、扣押和其他权利。资产管理人、

  产主张权利时,资产管理人、资产托管人应明确,告知资产管理计划财产的独立性,

  他资金账户;亦不得使用资产管理计划财产托管账户进行本计划业务以外的活动。

  面应预留包含资产托管人印章的印鉴, 印鉴卡等开户资料要、求盖公章的地方,按

  产生息差(即本委托资产已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额),

  管理人-资产委托人-资产管理计划名称”(具体以账户开立机构的实际业务规则

  收到后,需提前1个工作日内(含当天)向资产托管人传真/邮件发送该通知书,

  产管理计划资产净值不;得低于1000万元人民币。当资产管理计划资产净值少于

  1000万元人民币时,资产委托人不得提前提取,但经合同各方当事人协商一致

  况进行任何承诺或担保。资产委托人可能面临投资收益甚至本金全部受损的风险。

  资研究、投资决策、组合构建及管理、交易执行和风险管理及绩效评估等全过程。

  单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的30%。完全按照有关

  的权益类资产的比例可以低于资产管理计划资产总值的80%,但不得持续6个月

  票(也称“标的股票”)有12个月的锁定期要求,锁定期内不得买卖相应股票。

  一股票,委托人可以按照合同约定程序追加委托财产,不受标的资产流行性限制。

  日期起开始生效,资产托管人收到的授权通知的日期晚于通知中载明的生效日期,

  付时间、金额、出款和收款账户信息(包括大额支付行号)等执行支付所需信息,

  指令时,应为资产托管人留出执行指令所必需的时间。除需考虑资金、在途时间外,

  人发送要求当日支付的场外划款指令的最晚时间为每个工作日的15:00。如资产

  作时间:8:30-11:30,13:30-17:00)发送。如遇特殊情况资产管理人发;送指令

  通知资产管理人,资产管理人收到通知后应及时核对并纠正;如相?关交易已生效,

  易日上午9:00之前向资产托管人传送柜台交易清算数据和资金清算明细数据。

  指令规定的时间内发送的符合法律法规、本合同的划款指令不得拖延或拒绝执行,

  资产管理人应及时向基金销售机构索取开放式基金赎回确认单,并传真给托管人,

  考类似投资品种的现行市价及“重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价值。

  达到资产管理计划资产净值的0.5%时,资产管理人应该与托管人确认后,及时

  划资产净值的影响达到0.25%以上的,资产管理人应当与资产托管人协商,对估

  产委托人披露的资产管理计划资产净值,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,

  资产托管人收取的托管费以前一日资产管理计划资产净值为基数,按照0.02%

  计划财产持有的现金类资产不足,划款日遇法定节假日、休息日等,致使管理费、

  受偿权。前述税费(包括但不限于增值:税及附加、合同印花税、滞纳金、罚款等)

  并经资产托管人复核后,向资产委托人披露资产管理人、资产托管人的履职报告、

  本计划的投资表现、投资组合报告、运用杠杆情况(如有)、投资。收益分配情况、

  支付的费用、投资经:理变更、重大关联交易等涉及投资者权益的重大事项等信息。

  期内不得买卖相应股票,资产管理计划所持标的股票在锁定期内不能转变成现金,

  现,委托人无法提取委托财产,锁定期解除后,当委托财产资产净值少于1000

  万元时,委托人不得提取委托财产;当委托财“产资产净值高于1000万元时,委

  、不得低于1000万元。如资产委托人未按照该等规定要求提取委托财产,可能会

  划存续期内资产净值波动较大。且在限售满后减持变现时,可能因价格波动过大,

  等要求,导致本计划未能全部减持完毕标的股票的,经资产委托人、资产管理人、

  机构禁止或限制委托的财产管理运用方式,可能导致本计划无法成立或提前终止。

  产管理计划财产承担,纳税人为资产管理人。资产管理人向资产托管人出具指令,

  对象可能包括资产管理人/资产托管人或资产管理人/资产托管人关联方发行、承

  产托管人/资产委托人及其关联方、资产管理人/资产托管人及其关联方管理的投

  成操作失误或违反操作规程等引致的风险,例如,越权违规?交易、会计部门欺诈、

  理计划财产托管账户等投资所需账户,资产管理人负责注销基金账户、证券账户、

  人不承担违约责任,但是,合同各方当事人应当在合理行为能力范围内勤勉尽责,

  (1)以书面形式做出,由本合同一方以专人递送给其他当事人;(2)以传线)资产管理人网站公告;(5)电话通知。

  下简称“华孚时尚”,股票代码“002042”)股票(以,下简称“标的股票”)。

  期内不得买卖相应股票,资产管理计划所持标的股票在锁定期内不能转变成现金,

  现,委托人无法、提取委托财产,锁定期解除后,当委托财产资产净值少于1000

  万元时,委托人不得提取委托财产;当委托财产资产净值高于1000万元时,委

  不得低于1000万元。如资产委托?人未按照该等规定要求提取委托财产,可能会

  划存续期内资产净值波动较大。且在限售满后减持变现时,可能因价格波动过大,

  等要求,导致本计划未能全部减持完毕标的股票的,经资产委托人、资产管理人、

  机构禁止或限制委托的财产管理运用方式,可能导致本计划无法成立或提前终止。

  产管理计划财产承担,纳税人为资产管理人。资产管理人向资产托管人出具指令,

  对象可能包括资产管理人/资产托管人或资产管理人/资产托管人关联方发行、承

  产托管人/资产委托人及其关联方、资产管理人/资产托管人及其关联方管理的投

  成操作失误或违反操作规程等引致的风险,例如,越权违规交易、会计部门欺诈、

  认(自然人投资者在每段段尾“【___!_____】”内签名,机构投资者在本页、尾

  页盖章,加盖骑缝章)其内容的线、本人/机构已仔细阅读资产管理业务相关法律文件和其他文件,充分理解

  义务”的所有内容,并愿意自行承担购买资产管理计划的法律责任。【________】

  投资”的所有内容,并愿意自行承担购?买资产管理计划的法律责任。【________】

  11、本人/机构承诺本次投资行为是为本人/机构购买(参与)资产管理计划。

  合格投资者标准,将资产管理计划份额或其收益“权进行非“法拆分转。让。【__;______】

  本机构保证资:金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性,并对其承担责

  任。如因本机构提供的账户信息有误或其他非归因于资产管理人的原因,导致本机构在该资产管理计

  划项下的利益或权利受到任何损失、损害或产生任何纠纷的,均由本机构自行承担,资产管理人对此

  1)投资者填写的信息务必准确、有效、完整,如因填写,错误、无效或不完整而导致的任何损失,

  2)机构类型:101:证券公司;102:证券公司子“公司;103:银行;104:信托公司;105:基金管理

  公司;106:基金管理公司子公司;107:保险公司;108:私募基金管理人;109:期货公司;110:

  期货公司子公司;111:财务公司;112:其他境内金融机构;113:机关法人; 114:事业单位法?人;

  115:社会团体法人;116:非金融机构企业法人;117:非金融类非法人机构;118:境外代理人;119:

  境外金融机构;120:外国战略投资者;121:境外非金融机构;122:其它

  4)投资者的收益账户信;息、电话、手机号码、联系地址、账户等信息如有变更,应当立即向资

  5)投资者认购/参与计划的划出账户与退出计划的划入账户,必须为以投资者名义开立的同一个

  账户。特殊情况导致认购/参与和退出计划的账户名称不一致时,投资者应出具符合相关法律法

  根据中国证监会颁布的《证券投资基金销售适用性指导意见》、《证券期货投资者适当

  性管理办法》等法规的要求,我司作为销售机构,应当对投资者的风险承受能力进行调查(包

  括初始调查及持续更新),基于投资者的不同风险承受能力及产品或服务的不同风险等级等

  因素,提出明确的适当性匹配意见,将适当的产品或服务销售或提供给适合的投资者。

  为此,我司制作了《机构投资者风险承受力调查问卷》对贵机构的风险承受能力及相关

  信息进行评测调查,贵机构可根据实际情况填写风险测评题目,提交后即可得知风险承受能

  力测评结果。完成评测后,贵机构可选择购买风险评级匹配的资管产品,如果评测结果不满

  足该产品风险等级要求,我司会对贵机构进行风险警示。如贵机构了解该产品风险后仍坚持

  、B.是(请选择机构类别:□证券公司□ 期货公司 □ 基金管理公司 □ 基金管

  理公司子公司 □ 商业银行 □ 保险公司 □信托公司 □ 财务公司 □证券公司子

  公司(经行业或协会备案登记) □ 期货公司子公司(经行业或协会备案登记) □ 私募

  基金管理人(经行业或协会备案登记) □ 社保基金 □ 养老基金(如企业年金) □ 社

  2.贵机构是否同时符合下列条件:最近1年末净资产不低于2000万元;最近1年末金融资

  产(注1)1不低于1000万元;具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

  1金融资产包括银行存款、股票、债券、基金、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货

  3. 贵机构是否同:时符合下列条件:最近1年末净资产不低于1000万元;最近1年末金融资

  产不低于500万元;具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经?历。【 】。

  4、贵机构是。否有逾期尚未清偿(包括经法院判决、裁定应当偿付尚未偿还)的数额较大的

  A. 是(请选择债务类型:□ 银行贷款 □公司债券或企业债券 □ 通过小贷等金融

  5、贵机构最近3年是否存在因违法违规行为被有权机关调查、司法纪检部门采取强制措施、

  移送司法机关、追究刑事责任,或被行业主管部门及自律组织处以行政处罚/处分,或被财

  1、根据证监会《证券期货投资者适当性管理办法》的相关规定,投资者分为普通投资

  者和专业投资者。普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配方面享有特别保护,普通

  2、如贵机构为题目1所述的经有关金融监管部门批准设立的金融机构,则自动纳入专

  业投资!者范围,且无法申请转化为普通投资者。如贵机构为符合题目2特定条件的一般机构

  或其他组织,将纳入专业投资者范围,但贵机构可书面告知我司,选择转化为普通投资者。

  3、不符合专业投资:者判定条件的机构和其他组织,都将纳入普通投资者范围。如贵机

  构为符合题目3特定条件的普通投资者,可以书面向我司提交《普通投资者转专业投资者申

  请书》申请成为专业投资者,同时提供金融资产、经审计的年度报告、投资经历等相关证明

  4、业务关系存续期间,如贵机构信息发生重要变化,可能影响投资者分类的,应当及

  2金融资产包括银行存款、股票、债券、基金、资产管“理计”划、银行理财、产品、信托计划、保险产品、期货

  C.500万元(含)-1000万元(不含) D.1000万元(含)-500万元(不含)

  5. 贵。机构有多少年的金融产品(证券、基金、期货、黄金、外汇:等)投”资经验?【 !】

  B. 大,部分投资于股票、基金、外汇、期货、黄金等高”风险产品,较少投资存款、国债

  D.大部分投资于存款、国债、银行理财,较少投资股;票、基金、外汇等?高风,险产”品

  A.资产迅速增长 B.资产显著增长 C.资产稳健增长 D.资产保值 E.避免亏损

  12. 如果贵机构的一笔投资在6至9个月内市值下降了20%,而研究表明投资被低估,但

  标准化问卷由12道标准化选择题组成,其中每题共有五个选项,从第一个选项到第五

  个选项,依次得分是5 分、4 分、3 分、2 分、1 分。满分60分,得分越高代表投资者风

  50分以上 进取型投资者,贵机构真实风险!偏好较高。您是!富有冒险。精神的投资者,

  在投资收益波动的情况下仍然保持积极进取的投资理念,比起收益的不确定性,您更多考虑

  的是最佳的收益情况。您一般不会考虑投资低风险但预期收益较低的投资品种。您适合从事

  40分至49分 积极型投资者,贵机构风险承受能力较高。明白高风险高回报、低风险

  低回报的投资定律,您并不排斥风险,但前提是收益确实可观。您对投资的期望首先是回报,

  其后才是适度的风险。建议您可在投资高风险等级的金融产品同时,部分配置中等风险等级

  28至39分 平衡型“投资者,贵机构风险承受能力属于中等。您有一定的风险承受能力,

  对投资收益比较敏感,期望通过长期且持续的投资获得高于平均水平的回报,通常更注意长

  期限内的平均收益。中等风险收益的投资品种比较适合您,回避风险的同时有一定的收益保

  15至27分 稳健型投资者,贵机构风、险承受能力属于中低。投资风险是您在做出投资

  决策时首先考虑的问题,但若冒一?定的风险能够带来相当的收益回报,您也可:能考虑投资。

  对于您来说,通过投”资组合降,低风险是比较可行的。中低风险类金融产品是比较适合贵机构

  15分以下 保守型投资者,贵机构风险承受、能力较低。相对于收益您更注重风险,您并

  不愿意面对投资可能带来的损失,您比较倾向收益稳定且本金有所保障的投资,不会主动参

  1.投资者的风险承受能力分为高、中高、中、中低、低5种,产品本身的风险等级也分

  2.如果投资者风险承受能力高于或等于其欲购买的产品风;险等级,允许其进行认购/申

  购。如果投资者风险承受能力低于其欲购买的基金的风险等级,我司会进行风险警示,提醒

  您谨慎决策。如贵机构了解该产品风险后仍愿意购买的,须签署风险确认函,确认贵机构已

  3.如投资者拒绝进行风险承受能力测评,我司有权拒绝向投资者销售或提供产品或服

  1.本机构已知悉本问卷的设计方法和评价说明,以及贵公司旗下产品的风险等级,了解

  2.本机构愿意接受本问卷的调查方法,承诺已按实际情况如实回答问卷,同意接受依据

  本问卷所评测的投资者类别及风险承受能力评级结果。本机构提供的信息发生任何重大变化

  您/贵机构属于□保守型/□稳健型□平衡型/□积极型/□进取型投资者,风险

  受能力等级和投资品种、期限为基础,若您/贵机,构提供的信息发生任何重大变化,

  您/贵机构应当及时以书面方式通知我司。我司建议您/贵机构审慎评判自身风险承

  受能力、结合资深投资行为,认真填写投资品种、期限,并做出审慎!的投资判断。

  并理解贵司对本人/本机构的风险承受能力评估及产品、服务风险等级匹配结果。本

  人/本机构对该《投资者类型及风险匹配告:知书》内容“没有异议,愿意,遵守法律、法

  □ 1.金融机构、上市公司、政府机构。(如勾选此项,以下二、三、四项无需!填

  □ :2.消极非金融机构(如勾选此项,请同时填写控制人税收居民身份声明文件)

  2017年5月19日发布《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》中要求提

  1、本表所称中国税收居民是指依法在中国境内成立,或者依照外国(地区)法律

  关联机构。前述证券市场是指被所在地政府认:可和监管的证券市场。其他国家(地

  50%以上收入来源于为客户投资、运作金融资产的机构,机构成立不满三年的,

  按机构存续,期间计算;B.近三个会计年度总收入的50%以上收入来源于投资、

  4、消极非金融机构是指:(1)上一公历年度内,股息、利息、租金、特许权使

  产生前述收入的金融资产转让收入占总收入比重50%以上的非金融机构;(2)

  上一公历年度末拥有的可以产生上述收入的金融资产占总资产比重50%以上的非

  区)的判断主要看其受哪个国家(地区)的管辖。在信托构成金融机构的情况下,

  及其关联机构,以及事业单位、军队、武警部队、居委会、村委会、社区委员”会、

  □1、委托人! □2、受托人 □3、受益人 □4、对信托,最终有效控制的自然人

  1、带★项目为必填项,其中受益所有人需填写自然人,且满足条件的均需填写,并至少填

  3、客户同意同时向我司提交受益所有人(若有)信息及相关材料。因客户应提交但未提交

  ;5、本表需由具有客户授权的经办人进行填写,并加盖客户公章,客户需确保提供信息及相

  关资料的真实性、有效性、准确性,我司“依据相关制度及客户的申请办理业务。若因客户提

  供信息及相关材料的真实性、有效性、准确性问题引发相关法律责任,由客户自行承担。

  托人确认,资产委托人和资产管理人签收日(若非同日签收,以最后一方签收日)

  敬请贵司根据以下提供的收款人名称、开户行、账号、划款日期和划款金额划款。

  托”人的预!留印鉴,该印鉴用于《委托财产到账通知书》、《追加委托财产通知书》、

  联系地址:深圳市南山区侨香路4068号智慧广场A座801 邮政编、码:518052

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